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证券投资基本法解读系列之一

2016-05-16 02:12:45 观看量 观看量:   次

《证券投资基金法》解读
第一章   总则
第一条   为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展,制定本法。
 
【释义】 
           本条是对证券投资基金法立法宗旨的规定。
 
一、规范证券投资基金活动。
二、保护投资人及相关当事人的合法权益。
三、促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
 
 
第一条   为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展,制定本法。
 
【释义】 
           本条是对证券投资基金法立法宗旨的规定。
 
一、规范证券投资基金活动。
二、保护投资人及相关当事人的合法权益。
三、促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
 
 
第三条     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务,依照本法在基金合同中约定。
           基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。
 
【释义】 
          本条是对证券投资基金合同当事人基本权利义务的设定的规定。
 
 
第四条    从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
 
【释义】 
          本条是对证券投资基金活动应当遵循的基本原则的规定。
          证券投资基金活动是重要的民事活动,应当遵循民事活动的基本原则。
 
 
第五条   基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
           采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金),是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
           采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金),是指基全份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
           采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院另行规定。
【释义】 
           本条是对基金运作方式的规定。
 
第六条   基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。
           基金管理人、基金托有人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归人基金财产。
           基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的.基金财产不属于其清算财产。
 
【释义】 
          本条是对基金财产与基金管理人、基金托管人固有财产的关系的规定。
 
 
第七条   基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。
 
【释义】 
           本条是对非本基金财产的债权债务不得相互抵销的规定。
 
 
 
第八条     非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
 
【释义】 
          本条是对基金财产不得非法强制执行的规定。
 
 
 
第九条     基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
           基金从业人员应当依法取得基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
 
【释义】 
           本条是对基金管理人、基金托管人的义务和基金从业人员资格的规定。
 
 
 
第十条     基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构,可以成立同业协会.加强行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
 
【释义】 
           本条是对证券投资基金同业协会的规定。
 
           我国对证券投资基金活动的规范管理除企业自身的内部管理外,分为两个层次:一是政府监管;二是行业自律。
 
 
第十一条     国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。
 
【释义】 
           本条是对证券投资基金活动依法实施监管的机构的规定。
 
           中国证监会是国务院证券监督管理机构
 
           本法在赋予国务院证券监督管理机构对证券投资基金活动实施监督管理职责的同时,对其应当依法履行的义务和不履行法定义务或者不适当履行法定义务应当承担的责任也作出了规定。
 
 


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