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关于进一步加强老年交易者账户管理有关事项的通知

2024-06-11 12:01:17 观看量 观看量:   次

尊敬的客户:

根据《上海期货交易所关于进一步加强客户开户及交易者账户管理有关事项的通知》《上海国际能源交易中心关于进一步加强客户开户及交易者账户管理有关事项的通知》要求,为进一步加强老年交易者账户管理工作,保障交易者合法权益,强化风险防范与管控,现就有关事项通知如下:

老年交易者是指年满70周岁以上的老年交易者(以下统称老年交易者)。

一、老年交易者申请开户,由我公司副总经理及以上级别的管理人员在现场面谈并见证开户工作,切实做好开户环节的交易者教育、风险揭示以及适当性管理工作,确认老年交易者具备真实的交易意愿与交易能力,并签署《老年交易者面谈记录表》,对于不符合要求的,公司将驳回相关交易者的开户申请。

二、存量老年交易者在办理激活休眠、规范账户、增开交易编码或交易权限前,需开展现场面谈,面谈要求同新开户流程一致,历史已完成面谈工作的无需重复面谈。

三、老年交易者的持续识别和管理工作。为持续做好老年交易者账户的识别和管理工作,对于存量年满70周岁(以2024年5月31日计算年龄)且账户处于活跃状态的老年交易者,如您无交易意愿或无交易能力的,请您及时联系我司办理销户手续。

如您确有交易需求的,我司将安排副总经理及以上级别的管理人员现场面谈,请妥善安排您的面谈时间,您可在2024年8月23日前联系我司预约面谈时间和面谈地点。如不能按期完成面谈或存在联系不上等异常情况,我司将冻结账户的开仓和出金权限。

后续我司将每年持续进行老年交易者识别和管理工作。新增年满70周岁且账户处于活跃状态的老年交易者,请主动联系我司预约现场面谈。如有疑问,请拨打公司客服热线:4008205060。

特此公告。

                     中州期货有限公司

                2024年6月11日



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